Meklēšanas rezultāti

Iekšējās kontroles sistēma cīņā ar noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku

• Iestādes augstākā vadība un vadītāji ir atbildīgi par efektīvas NILLTF riska pārvaldīšanas un iekšējās kontroles struktūras uzturēšanu, ieskaitot
• ziņo atbilstoši normatīvajiem aktiem. Vadībai vajadzētu izveidot noteikumu kultūru, lai personāls pilnībā ievērotu iestādes NILLTF novēršanas politiku
• ar iestādes lielumu, struktūru, riskiem un darbības sarežģītību. Lielas daudzfunkcionālas iestādes, piemēram, bankas, visticamāk, NILLTF riska kontrolei
• , lai nodrošinātu tādu organizācijas darbību, kurā var gūt pamatotu pārliecību, ka: organizācija ir nodrošināta pret risku tikt iesaistītai NILLTF darījumos
• prasības. Līdz ar to jēdziens «iekšējās kontroles sistēma» aptver plašākas darbības nekā tikai izstrādes politiku un procedūras. NILLTF novēršanas likums

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtēšana

• iestādes iekšējo un ārējo vidi, tai skaitā risku samazinošas kontroles. Kas ir NILLTF riska modelis, un ko tas ietver? Modeli var definēt kā kvantitatīvu
• , valsti vai citu). Jebkurš efektīvs riska modelis pārklāj būtiskākās NILLTF jomas, tai skaitā: klientu izpēti; klienta riska lielumu; darījumu
• uzraudzību; brīdinājumu un gadījumu riska novērtēšanu; sankcijas un sarakstu ar aizdomīgiem klientiem (angl. watch list) uzraudzīšanu; NILLTF novēršanas
• un sistēmu. Labs NILLTF riska modelis un atbilstības funkcija var uzlabot biznesa lēmumus un optimizēt iestādes pieeju finanšu noziegumu apkarošanā. 3.2.2
• daļu no riska novērtēšanas procesa, ko iestāde var piemērot. Kas iestādē atbild par NILLTF riska novērtēšanu? Iestādes augstākā vadība ir vispārējie

Noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana, izmantojot uz riskiem balstītu pieeju

• NILLTF – noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma finansēšana. Naudas atmazgāšana (noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācija) ir finanšu
• legalizācija un terorisma finansēšanas (NILLTF) risku izvērtēšana; tikai ap 50% sistēmu atklāj NILLTF gadījumus; vairāk nekā 33% iestāžu uzskata, ka tām
• Pieredzējuši darbinieki ir nozīmīgākais izaicinājums, ar ko organizācijas saskaras NILLTF novēršanas jomā. Diemžēl talantu piedāvājums turpina
• atpalikt no pieprasījuma. Vajadzība pēc NILLTF novēršanas un atbilstības darbiniekiem ir augsta, un konkurence par augstākā līmeņa darbiniekiem ir nozīmīga
• atbalsts NILLTF novēršanas procesos Šķiet, iestādes ir iestrēgušas tehnoloģiju attīstībā. Vairums saskaras ar izaicinājumiem legalizēt savas NILLTF